可转换债券和分离交易可转换债券的认购方式
该类债券的发行方式有两种情况,一是对社会公众发行,采用在交易所上网定价发行的方式;另一种是采用向股权登记日股东(即老股东)优先配售与对社会公众发行相结合的发行方式。在实际业务中,发行的流程会略有变化,具体以该发行公司公告为准。
老股东优先配售的方式与A股的配股和增发一样,与配股缴款、增发新股的操作相类似。可配售数量的计算方法以该公司的公告为准,实际可参与配售数量会在认购前一天晚上入原股东投资者的帐户中,委托方向为“买入/卖出”均可操作;配售申报允许多次申报,但申报的配售总数不得超过配售数量的限额。
上网定价发行的方式参照A股的上网定价发行办法,即通过证券交易所的证券交易系统上网按面值平价发行。申购单位为“手”,每10张为1手。每个帐户申购不少于1000元面值,超过1000元面值的,必须是1000元面值的整数倍。 买卖方向必须为“买入”。每个股票帐户只能申购一次,委托一经办理不得撤单,并于T+4个工作日查询有无中签。
可转换债券利息和本金的兑付同记账式债券
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